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《融資租賃行業(yè)反洗錢合規(guī)》課后考試題
基本信息：
姓名：
部門：
員工編號(hào):
一、單選題
1.根據(jù)2024修訂的《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定致使犯罪所得及其收益得以掩飾、隱瞞，涉及金額不足一千萬元的，罰款金額范圍是（）
A.五十萬元-五百萬元
B.五十萬元-一千萬元
C.一百萬元-一千萬元
D.一百萬元-兩千萬元
2.客戶盡職調(diào)查的核心三要素不包括以下哪項(xiàng)（）
A.識(shí)別與核實(shí)客戶身份
B.了解客戶交易的目的與性質(zhì)
C.強(qiáng)制要求所有客戶提供資金來源證明
D.高風(fēng)險(xiǎn)客戶需了解資金來源與用途
3.反洗錢“雙罰到人”制度中，除處罰金融機(jī)構(gòu)外，還可能處罰的主體是（）
A.金融機(jī)構(gòu)普通員工
B.負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他直接責(zé)任人員
C.交易相關(guān)客戶
D.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員
二、多選題
1.2024修訂的《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查的情形包括（）
A.與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)
C.有合理理由懷疑客戶及其交易涉嫌洗錢活動(dòng)
D.對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑問
2.融資租賃行業(yè)特定的洗錢風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括（）
A.虛構(gòu)交易偽造租賃業(yè)務(wù)套現(xiàn)
B.高估租賃物價(jià)值
C.利用復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)濫用
D.內(nèi)部合謀配合利益輸送
三、判斷題
1.反洗錢僅是金融機(jī)構(gòu)合規(guī)部的專屬工作任務(wù)。
對(duì)
錯(cuò)
2.客戶盡職調(diào)查（KYC）是持續(xù)、動(dòng)態(tài)的過程，而非一次性行為。
對(duì)
錯(cuò)
3.洗錢罪的犯罪主體只能是自然人，單位不能成為本罪主體。
對(duì)
錯(cuò)
4.“風(fēng)險(xiǎn)為本”在盡職調(diào)查中的體現(xiàn)是：對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)客戶簡(jiǎn)化調(diào)查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶強(qiáng)化調(diào)查。
對(duì)
錯(cuò)
5.中國人民銀行是我國反洗錢監(jiān)管框架的核心機(jī)構(gòu)之一。
對(duì)
錯(cuò)
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