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客戶服務(wù)管理中心2025年三季度反洗錢履職考試
1. 您的姓名：
2. 您的工號：
3. 您的崗位：
寶安客戶體驗中心
龍崗客戶體驗中心
空客集中處理中心
燕南客戶體驗中心
智能客戶體驗中心
客戶聯(lián)絡(luò)中心
4. 客戶盡職調(diào)查中“了解你的客戶”原則英文縮寫是：
KYC
AML
FATF
CFT
5. 大額交易和可疑交易報告的最終上報機構(gòu)是
中國人民銀行
中國反洗錢監(jiān)測分析中心
公安部
銀保監(jiān)會
6. 客戶洗錢風(fēng)險等級評定的信息來源包括
客戶自述信息
公安部門查詢結(jié)果
互聯(lián)網(wǎng)公共信息
銷售人員報告
7. 客戶盡職調(diào)查的強化措施包括
實地查訪
提高信息更新頻率
簡化流程
高級管理層審批
8. 客戶證件過期后，公司應(yīng)如何處理？
直接終止業(yè)務(wù)
提示更新證件
忽略處理
僅記錄問題
9. 反洗錢工作的基本原則包括
風(fēng)險為本
全面性
匹配性
保密性
10. 以下哪些屬于客戶身份基本信息？
姓名
職業(yè)
聯(lián)系方式
交易金額
11. 以下哪些部門參與反洗錢工作？
風(fēng)險管理部
財務(wù)部
營銷發(fā)展部
品牌宣傳部
12. 第三方代理機構(gòu)未履行義務(wù)時，公司需自行補救。
對
錯
13. 洗錢是以下哪種表述的過程？
A. 將非法收入灰色化
B. 將合法收入避稅
C. 將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)移
D. 將非法收入合法化
14. 公司客戶風(fēng)險等級的評定為（ ）的方式
A. 人工初評和系統(tǒng)復(fù)評相結(jié)合
B. 系統(tǒng)初評和人工復(fù)評相結(jié)合
C. 系統(tǒng)自動評定
D. 人工批量評定
15. 對于客戶洗錢風(fēng)險評級，下列說法正確的是（ ）
A. 應(yīng)對于不同風(fēng)險等級的客戶開展差異化管理
B. 客戶風(fēng)險等級一旦確定，不能進行調(diào)整
C. 要密切關(guān)注高風(fēng)險客戶的交易情況，對高風(fēng)險客戶采取強化的控制措施
D. 客戶洗錢風(fēng)險評估指標體系包括客戶特性、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)四類基本要素
16. 反洗錢監(jiān)督管理措施是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行反洗錢和反恐怖融資職責(zé)的需要，按照規(guī)定程序向公司采?。? ）等措施的行為。
監(jiān)管提示
約見談話
監(jiān)管走訪
執(zhí)行檢查
17. 反洗錢信息是指基于反洗錢工作產(chǎn)生的，反映特定客戶洗錢風(fēng)險情況的信息。主要包括客戶的（）等
洗錢風(fēng)險評級
名單信息及客戶名單命中情況
大額交易和可疑分析及報送信息
客戶涉案情況（包括刑事查凍扣及反洗錢行政調(diào)查）
18. 需要保密的反洗錢信息包括
在經(jīng)營管理中發(fā)現(xiàn)的洗錢案件線索、洗錢風(fēng)險相關(guān)信息
司法凍結(jié)、司法查詢、有權(quán)機關(guān)開展反洗錢調(diào)查的有關(guān)信息
反洗錢名單管理、監(jiān)測、攔截相關(guān)工作記錄及名單調(diào)整后開展回溯的相關(guān)工作記錄
客戶洗錢風(fēng)險等級評定資料，包括但不限于評定結(jié)果、分值詳情、歷史評級等
19. 公司全員應(yīng)當嚴格遵守反洗錢信息保密要求，對接觸到的反洗錢信息予以保密，不得告知銷售人員、客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的公司內(nèi)外部人員
對
錯
20. 擁有反洗錢系統(tǒng)權(quán)限的人員應(yīng)當妥善保存賬號、密碼、規(guī)范操作，可以將系統(tǒng)中反洗錢相關(guān)信息截圖分享給無關(guān)人員
對
錯
21. 反洗錢調(diào)查是指中國人民銀行及其分支機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢的可疑交易活動等情形，對公司進行調(diào)查的行為
對
錯
22. 有關(guān)國內(nèi)司法凍結(jié)、司法查詢、可疑交易報告、行政機構(gòu)反洗錢調(diào)查等信息不得對外提供
對
錯
23. 反洗錢信息安全事件，是指反洗錢信息遭到泄露、破壞或者非法獲取、非法利用等，對公司聲譽、運營管理等方面造成影響，或者造成一定程度直接或間接經(jīng)濟損失，或者對國家、社會造成負面影響的事件
對
錯
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