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2025年開(kāi)源證券徐州分公司反洗錢(qián)考試
您的姓名：
一、單選題（共10題，每題4分，共40分）
1.
題目:根據(jù)開(kāi)源證券制度，分支機(jī)構(gòu)工作人員在反洗錢(qián)工作中應(yīng)遵守的保密要求是?
A. 僅對(duì)客戶(hù)身份信息保密，交易信息可根據(jù)業(yè)務(wù)需要共享
B. 非因法定程序不得泄露客戶(hù)身份信息、交易信息等反洗錢(qián)信息
C. 可向合作機(jī)構(gòu)披露客戶(hù)信息以提高業(yè)務(wù)效率
D. 保密期限為客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后3年
2.
題目:公司合規(guī)法律部每年至少組織幾次全公司范圍的反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
A. 1次
B. 2次
C. 4次
D. 每季度1次
3.
題目:客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的核心依據(jù)不包括以下哪項(xiàng)?
A. 客戶(hù)特點(diǎn)與賬戶(hù)屬性
B. 客戶(hù)交易類(lèi)型與頻率
C. 客戶(hù)所在行業(yè)與地域
D. 客戶(hù)投資收益率
4.
題目:發(fā)現(xiàn)存量客戶(hù)與反洗錢(qián)監(jiān)控名單相符時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取的措施是?
A. 暫停賬戶(hù)交易并通知客戶(hù)說(shuō)明情況
B. 提交可疑交易報(bào)告并將客戶(hù)劃分為黑名單
C. 終止業(yè)務(wù)關(guān)系并向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
D. 僅更新客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)無(wú)需報(bào)告
5.
題目:反洗錢(qián)信息共享的主要載體是什么?
A. 公司辦公OA系統(tǒng)
B. 微信工作群
C. 公開(kāi)郵件系統(tǒng)
D. 紙質(zhì)文件傳遞
6.
題目:《反洗錢(qián)法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢(qián)活動(dòng)，有權(quán)向哪個(gè)部門(mén)舉報(bào)?
A. 金融監(jiān)管局
B. 反洗錢(qián)行政主管部門(mén)或公安機(jī)關(guān)
C. 公司合規(guī)部門(mén)
D. 消費(fèi)者協(xié)會(huì)
7.
題目:分支機(jī)構(gòu)每幾個(gè)月至少組織一次反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)?
A. 1個(gè)月
B. 2個(gè)月
C. 3個(gè)月
D. 6個(gè)月
8.
客戶(hù)身份識(shí)別過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)身份證件涉嫌虛假，應(yīng)如何處理?
A. 先為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，后續(xù)補(bǔ)充核實(shí)
B. 要求客戶(hù)補(bǔ)充證明材料，無(wú)法證實(shí)則拒絕辦理
C. 報(bào)告分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人后繼續(xù)辦理
D. 僅記錄疑點(diǎn)不影響業(yè)務(wù)辦理
9.
中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心的核心職責(zé)是?
A. 直接調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B. 接收并分析大額交易和可疑交易報(bào)告
C. 處罰違反反洗錢(qián)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)
D. 制定反洗錢(qián)法律法規(guī)
10.
以下哪項(xiàng)不屬于反洗錢(qián)培訓(xùn)的必修內(nèi)容?
A. 客戶(hù)身份識(shí)別技巧
B. 可疑交易預(yù)警指標(biāo)
C. 公司績(jī)效考核方案
D. 反洗錢(qián)法律責(zé)任與處罰措施
二、多選題（共5題，每題6分，共30分）
11.
客戶(hù)身份識(shí)別的基本要求包括?
A. 了解客戶(hù)交易目的與性質(zhì)
B. 識(shí)別實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和受益人
C. 確認(rèn)代理關(guān)系并識(shí)別代理人身份
D. 對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)簡(jiǎn)化識(shí)別流程以提高效率
12.
反洗錢(qián)信息共享過(guò)程中，禁止的行為包括?
A. 通過(guò)公開(kāi)互聯(lián)網(wǎng)傳輸涉密信息
B. 私自復(fù)制、記錄反洗錢(qián)秘密文件
C. 在私人通信中涉及反洗錢(qián)秘密
D. 通過(guò)合規(guī)風(fēng)控平臺(tái)共享受限信息
13.
可疑交易報(bào)告的核心要素包括?
A. 以客戶(hù)為監(jiān)測(cè)單位開(kāi)展分析
B. 結(jié)合技術(shù)手段與人工判斷
C. 保證報(bào)告數(shù)據(jù)準(zhǔn)確及時(shí)
D. 僅需報(bào)告大額交易無(wú)需關(guān)注小額頻繁交易
14.
反洗錢(qián)培訓(xùn)的對(duì)象應(yīng)覆蓋哪些人員?
A. 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B. 反洗錢(qián)經(jīng)辦崗
C. 合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)員
D. 僅需覆蓋新入職員工
15.
違反反洗錢(qián)保密規(guī)定的情形包括?
A. 非法獲取并公開(kāi)反洗錢(qián)涉密信息
B. 通過(guò)無(wú)保密措施渠道傳遞秘密信息
C. 依法配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證
D. 在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布客戶(hù)交易數(shù)據(jù)截圖
三、判斷題（共10題，每題3分，共30分）
可為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)以拓展業(yè)務(wù)。
對(duì)
錯(cuò)
反洗錢(qián)培訓(xùn)記錄需至少保存至培訓(xùn)結(jié)束后3年。
對(duì)
錯(cuò)
客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后無(wú)需定期審核調(diào)整。
對(duì)
錯(cuò)
發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)犯罪的，應(yīng)書(shū)面報(bào)告中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和公安機(jī)關(guān)。
對(duì)
錯(cuò)
反洗錢(qián)信息可用于公司內(nèi)部績(jī)效考核分析。
對(duì)
錯(cuò)
各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)每季度向合規(guī)法律部報(bào)備反洗錢(qián)工作動(dòng)態(tài)。
對(duì)
錯(cuò)
客戶(hù)身份資料保存期限為業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后至少5年。
對(duì)
錯(cuò)
反洗錢(qián)工作僅由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)，與業(yè)務(wù)部門(mén)無(wú)關(guān)。
對(duì)
錯(cuò)
對(duì)監(jiān)控名單調(diào)整的回溯性調(diào)查應(yīng)在名單更新后2個(gè)工作日內(nèi)完成。
對(duì)
錯(cuò)
反洗錢(qián)培訓(xùn)可根據(jù)業(yè)務(wù)繁忙程度酌情減少頻次。
對(duì)
錯(cuò)
考試結(jié)束，感謝您的作答！
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