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東大街支行反洗錢考試

歡迎參加本次東大街反洗錢客戶識(shí)別考試，請認(rèn)真作答以下題目?？荚嚌M分100分，考試時(shí)間為60分鐘。
1. 考生信息
姓名：
部門：
員工編號(hào)：
一、單選題（每題5分，共10題，總計(jì)50分）
2. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行的客戶身份識(shí)別工作是（）？
3. 對于自然人客戶，金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，不需要核對的證件是（）？
4. 當(dāng)客戶的身份信息發(fā)生變更時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求客戶自變更之日起（）內(nèi)提供更新后的身份信息？
5. 在對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級劃分時(shí)，以下哪項(xiàng)因素通常會(huì)導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)等級升高（）？
6. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行持續(xù)的身份識(shí)別，持續(xù)識(shí)別的頻率應(yīng)根據(jù)客戶的（）確定？
7. 當(dāng)客戶拒絕提供有效身份證件或其他身份證明文件時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）？
8. 對于法人客戶，金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，不需要了解的信息是（）？
9. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存客戶身份資料和交易記錄的期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）？
10. 以下哪種情況不屬于金融機(jī)構(gòu)需要重新識(shí)別客戶身份的情形（）？
11. 金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識(shí)別過程中，發(fā)現(xiàn)客戶屬于外國政要的，應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）？
二、多選題（每題5分，共5題，總計(jì)25分）
12. 金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）？
13. 以下屬于金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別中需要了解的客戶信息有（）？
14. 對于無民事行為能力或限制民事行為能力的客戶，金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別的對象包括（）？
15. 金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行強(qiáng)化身份識(shí)別（）？
16. 客戶身份識(shí)別中的“盡職調(diào)查”包括以下哪些方面（）？
三、判斷題（每題5分，共5題，總計(jì)25分）
17. 金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，只需核對客戶的身份證件，無需留存復(fù)印件或影印件。
18. 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分是客戶身份識(shí)別工作的重要組成部分。
19. 對于一次性交易，金融機(jī)構(gòu)無需進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
20. 金融機(jī)構(gòu)可以委托第三方機(jī)構(gòu)代為履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。
21. 在客戶身份識(shí)別過程中，客戶提供的身份信息存在疑點(diǎn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行報(bào)告。
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