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【合規(guī)考試】2025年公募基金專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)（2025年12月）

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1. 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，從事內(nèi)幕信息交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得（）以上（）以下罰金（）。
2. 單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）以上（）以下的罰款。（）
3. 《證券法》第八十條，公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn) 超過公司資產(chǎn)總額百分之（），或者公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì) 押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之（），屬于股票內(nèi)幕交易信息;（）
4. 《證券法》第八十一條，公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之（）屬于債券交易內(nèi)幕信息。（）
5. 國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹立正確經(jīng)營(yíng)理念，處理好（）和（）關(guān)系。（）
6. 證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》中突出（），引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德。（）
7. 下列哪些屬于異常交易行為?（）
8. 內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易的相同之處是利用的信息具有重大性。
9. 內(nèi)幕交易主要損害的是金融機(jī)構(gòu)的資管產(chǎn)品投資者的利益。
10. 針對(duì)注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票，在詢價(jià)當(dāng)日，從事該新股研究、投資、決策、交易等報(bào)價(jià)知悉人員，交易時(shí)間需嚴(yán)格上交手機(jī)、禁止取用。
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