在线看高清免费av|亚洲一级AAAAAA|亚洲黄色三级av在线小说|国产电影黄色无码,免费|尤物视频成人亚洲激情有码网|91人人尤物视频|欧美一级特黄色大片|久草九草黄色视频大片|操操操操操操操|国产69精品久久久久男男系列
<ul id="msnkz"><code id="msnkz"></code></ul>
<style id="msnkz"><progress id="msnkz"></progress></style>
<ruby id="msnkz"><strong id="msnkz"></strong></ruby>
<li id="msnkz"><strong id="msnkz"></strong></li>
<rt id="msnkz"></rt>
<rt id="msnkz"></rt>
<li id="584xw"></li>
<ruby id="584xw"></ruby>
<li id="584xw"></li>
2025年下半年反洗錢考試
1.在開展各類客戶風(fēng)險排查工作中，不得僅針對某項特定風(fēng)險的排查內(nèi)容進行回訪，回訪應(yīng)具備一定的廣度、深度和針對性，應(yīng)（），回訪時如果發(fā)現(xiàn)客戶反饋的情況與先前分析結(jié)果不一致的，應(yīng)進行追問。
A.首先對客戶的身份背景信息、交易轉(zhuǎn)賬、行為特征進行分析研究，然后再對客戶進行回訪
B.首先對客戶進行回訪，再結(jié)合回訪內(nèi)容對客戶的身份背景信息、交易轉(zhuǎn)賬、行為特征進行分析研究
2.普通盡調(diào)流程和強化盡調(diào)流程（）進行同源排查。
A.不需要
B. 需要
3.普通賬戶單客戶多銀行需要滿足在我司開戶時長大于（）個月以上。
A.1
B. 3
C. 6
D.12
4.觸發(fā)可疑交易資金相關(guān)指標(biāo)-分散轉(zhuǎn)入，集中轉(zhuǎn)出條件是客戶（不含產(chǎn)品戶）當(dāng)日資金賬戶累計發(fā)生銀證轉(zhuǎn)出金額大于等于（）元（個人）/（ ）元（機構(gòu)），在當(dāng)日及之前的3個交易日內(nèi)，累計發(fā)生5筆及以上資金分散轉(zhuǎn)入，且當(dāng)日轉(zhuǎn)出金額占短期內(nèi)累計轉(zhuǎn)入金額比例大于等于0.9且小于等于1.1。
A.500000；1000000
B.1000000；500000
C.300000；500000
D.500000；300000
5.對于查凍扣、交易所收函、中登實名制核查、公司風(fēng)險管理部預(yù)警、場外配資等人工報備風(fēng)險信息觸發(fā)的（）流程時，各單位應(yīng)進一步對客戶的身份背景、交易轉(zhuǎn)賬、行為特征開展深入分析，及時發(fā)現(xiàn)可疑行為進行上報。除經(jīng)辦外的各節(jié)點審核人員也應(yīng)認真履行審核職責(zé)。
A.普通盡調(diào)
B.強化盡調(diào)
C.可疑交易
D.等級劃分
6.與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系前，需要完成以下幾類監(jiān)控名單的篩查工作？（）
A.重要監(jiān)控名單
B.特定監(jiān)控名單
C.特別預(yù)防措施類名單
D.高風(fēng)險國家或地區(qū)清單
觸發(fā)可疑交易資金相關(guān)指標(biāo)-非交易資金頻繁劃轉(zhuǎn)條件包括：（ ）
在短期10個交易日內(nèi)發(fā)生3次及以上非交易目的資金劃轉(zhuǎn)且累計劃轉(zhuǎn)金額大于等于200000元（自然人），并將資金全部或大部分轉(zhuǎn)?。A(yù)警當(dāng)天客戶資產(chǎn)小于等于0元），并且客戶在短期內(nèi)沒有進行過證券交易行為或累計交易金額小于等于0元。
在短期10個交易日內(nèi)發(fā)生3次及以上非交易目的資金劃轉(zhuǎn)且累計劃轉(zhuǎn)金額大于等于500000元（非自然人），并將資金全部或大部分轉(zhuǎn)?。A(yù)警當(dāng)天客戶資產(chǎn)小于等于0元），并且客戶在短期內(nèi)沒有進行過證券交易行為或累計交易金額小于等于0元。
跨境理財通客戶在短期10個交易日內(nèi)發(fā)生5次及以上出金或入金，累計劃轉(zhuǎn)金額超過人民幣5000000元，并將資金全部或大部分轉(zhuǎn)?。A(yù)警當(dāng)天客戶資產(chǎn)小于等于0元），并且客戶在短期內(nèi)沒有進行過證券交易行為或累計交易金額小于等于0元。
8.以下哪些是經(jīng)紀業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險?（）
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.單客戶多銀行存在被利用作為過渡資金通道
D.主板大宗交易和新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓存在被用于利益輸送
9.信用賬戶及期權(quán)賬戶支持綁定單客戶多銀行。（）
對
錯
10. 客戶開立單客戶多銀行業(yè)務(wù)需要在我司開戶以來包含綁定當(dāng)日有非轉(zhuǎn)賬類委托成交記錄。（）
對
錯
關(guān)閉
更多問卷
復(fù)制此問卷