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內(nèi)蒙古分公司2025年第四次全員反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)考試

基本信息：
姓名：
工號(hào)：
1.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其（ ）發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料。【單選題】
2.在反洗錢調(diào)查中，金融機(jī)構(gòu)不承擔(dān)下列哪項(xiàng)義務(wù)：（ ）【單選題】
3.調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)出具的（ ）?！締芜x題】
4.人民銀行實(shí)施反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其說(shuō)明情況。詢問(wèn)前，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)告知被詢問(wèn)人對(duì)詢問(wèn)有如實(shí)回答和保密的義務(wù)，對(duì)與（ ） 的問(wèn)題有拒絕回答的權(quán)利。【單選題】
5.《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)（ ），需要調(diào)查核實(shí)的，可以向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢調(diào)查?！締芜x題】
6.在我國(guó)（ ）有權(quán)對(duì)洗錢案件進(jìn)展刑事調(diào)查。【單選題】
7.以下屬于反洗錢內(nèi)部控制制度核心管理制度的是：（ ）【單選題】
8.反洗錢內(nèi)部控制要達(dá)到預(yù)期的效果不應(yīng)當(dāng)結(jié)合金融機(jī)構(gòu)的（ ）?！締芜x題】
9.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理目標(biāo)不包括：( )?！締芜x題】
10.在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分層次上，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)明確客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不少于( )?！締芜x題】
11.金融機(jī)構(gòu)根據(jù)( )方法，決定采取客戶盡職調(diào)查措施的程度。【單選題】
12.義務(wù)機(jī)構(gòu)在與非自然人客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)以及業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)開(kāi)展客戶身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)開(kāi)展（ ）身份識(shí)別工作?！締芜x題】
13.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)，妥善保存（ ）和能夠反映每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿等相關(guān)資料?！締芜x題】
14.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2016〕第 3 號(hào) ）自（ ）起施行。【單選題】
15.客戶不通過(guò)賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由（ ）報(bào)告?！締芜x題】
16.以下交易中不屬于可免報(bào)告的大額交易的是：（ ）【單選題】
17.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）的反洗錢崗位，配備（ ）人員負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告工作，并提供必要的資源保障和信息支持?！締芜x題】
18.金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（ ）發(fā)布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對(duì)相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。【單選題】
19.反洗錢的核心問(wèn)題和基礎(chǔ)工作是可疑交易信息的（ ）。【單選題】
20.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立（ ）或者假名賬戶?！締芜x題】
21.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合（ ）和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢活動(dòng)?！締芜x題】
22.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度，按照規(guī)定了解客戶的交易目的和（ ），有效識(shí)別交易的受益人?！締芜x題】
23.反洗錢行政處罰的對(duì)象是：（ ）【單選題】
24.與反洗錢相比，反恐融資更為關(guān)注哪些特殊領(lǐng)域的問(wèn)題?（ ）【單選題】
25.在當(dāng)前和今后一段時(shí)期我國(guó)反洗錢工作的主要陣地是（ ）【單選題】
26.客戶身份資料不包括：（ ）【單選題】
27.《反恐怖主義法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的辦事機(jī)構(gòu)公告的恐怖活動(dòng)組織和人員的資金或者其他資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】
28.恐怖融資與洗錢的區(qū)別不包含以下哪項(xiàng)（ ）。【單選題】
29.受益所有人身份識(shí)別工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包含（ ）【單選題】
30.證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)常見(jiàn)的洗錢活動(dòng)沒(méi)有以下哪項(xiàng)（ ）【單選題】
31.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱非自然人，不包括：（ ）【單選題】
32.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》要求金融機(jī)構(gòu)的董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)?！締芜x題】
33.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》只適用于金融機(jī)構(gòu)?！締芜x題】
34.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)應(yīng)出示“合法證件”。《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》將其具體為“執(zhí)法證”，在實(shí)踐中，即為中國(guó)人民銀行執(zhí)法證?！締芜x題】
35.反洗錢法律制度是由預(yù)防和打擊洗錢的各種法律規(guī)范組成的有機(jī)聯(lián)系的整體，從不同角度看，存在不同的分類?！締芜x題】
36.金融業(yè)在當(dāng)前和今后一段時(shí)期是我國(guó)反洗錢工作的主要陣地，相應(yīng)的，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)則是反洗錢工作的主體，在反洗錢工作中承擔(dān)著重要的義務(wù)。【單選題】
37.金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的建設(shè)，集中體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行水準(zhǔn)?！締芜x題】
38.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容必須全面反映反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求?！締芜x題】
39.金融機(jī)構(gòu)反洗錢的具體操作規(guī)程可以比現(xiàn)行的反洗錢法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格?！締芜x題】
40.任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件?！締芜x題】
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